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  新規出臺利好私募業!這類資管產品不再穿透檢查,為私募引入長期資金掃除障礙,一大波活水將至

  財聯社(北京,記者 陳俊嶺)訊,在經過廣泛征求社會意見、并經反復調研和修訂后,坐擁2.46萬家機構、備案9.68萬只產品、管理規模近16萬億元的私募基金行業,正式進入“新監管時代”。

  1月8日晚間,證監會在官網正式發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》?!兑幎ā饭彩臈l,形成了私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求。

  證監會相關負責人表示,“私募監管新規”旨在通過重申和細化私募基金監管的底線要求,讓私募行業真正回歸“私募”和“投資”的本源,推動優勝劣汰的良性循環,促進行業規范可持續發展。

  在規范中謀求發展。新規中特別提到,對國務院金融監督管理部門監管的資產管理產品不再穿透核查,不合并計算投資者人數,為私募基金引入長期資金掃除制度障礙。這對于蓬勃發展的中國私募業來說,無疑將迎來更廣闊的資金來源。

  新規提出“十不得”,更釋放利好

  從蹣跚起步到野蠻生長,再到七年前納入監管,私募基金行業已經從最初的“草莽時代”漸漸步入新監管時代,而與之配套的監管制度卻一直未能完善起來,而此次《規定》的出臺可謂正逢其時。

  據悉,《規定》共十四條,進一步重申和強化了私募基金行業執業的底線行為規范,形成了私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求。具體包括以下六項內容:

  第一,規范私募基金管理人名稱、經營范圍和業務范圍。名稱上,私募基金管理人應當統一規范,標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣。在經營范圍上,應標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”等字樣。對上述要求,《規定》實行“新老劃斷”。

  第二,優化集團化私募基金管理人監管。私募基金管理人股權結構應當清晰、穩定,《規定》要求私募管理人如實披露其出資結構,不得隱瞞關聯關系,嚴禁出資人代持、交叉持股、循環出資等行為?!兑幎ā吩试S同一主體設立兩家以上私募基金管理人,但其應當如實說明設立多個管理人的合理性與必要性。

  第三,重申細化非公開募集和合格投資者要求。《規定》進一步細化《私募投資基金監督管理暫行辦法》合格投資者的范圍,對國務院金融監督管理部門監管的資產管理產品不再穿透核查,不合并計算投資者人數,為私募基金引入長期資金掃除制度障礙。

  第四,明確私募基金財產投資要求。《規定》著力引導私募基金回歸證券投資、股權投資等,重申投資活動“利益共享、風險共擔”的本質,嚴禁使用基金財產從事借(存)貸等非私募基金投資活動等。允許私募基金以股權投資為目的,為被投企業提供短期借款、擔保,借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的 20%。

  第五,強化私募基金管理人及從業人員等主體規范要求。《規定》要求私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他服務機構及從業人員踐行誠實信用、謹慎勤勉的義務,秉承投資者合法利益優先原則,規范開展關聯交易,嚴禁基金財產混同、資金池運作、違規自融、不公平對待基金財產和投資者等違法違規情形。

  第六,明確法律責任和過渡期安排。《規定》重申私募基金管理人及從業人員等主體從事私募基金業務應當主動配合監管,對違反規定從事私募基金業務的,綜合運用行政、自律、司法等多種手段追究相關機構和人員的法律責任。

  值得注意的是,針對不符合規定的存量私募基金管理人,《規定》通過實行“新老劃斷”、設置“過渡期”等予以分類處理。同時對主動提前完成整改的私募管理人,給予差異化監管和自律安排。

  16萬億私募基金迎“新監管時代”

  在私募基金正式納入證監會監管7年后,備受業界和市場關注的“私募監管新規”——《關于加強私募投資基金監管的若干規定》正式發布。同一時間,證監會還配發了這一規定的“起草說明”。

  自2013年私募納入監管以來,私募基金行業取得快速發展ballBET體育官方登錄_90足球滾球比分直播,在促進社會資本形成、提高直接融資比重、推動科技創新、優化資本市場投資者結構、服務實體經濟發展等多方面發揮著重要作用。尤其在經濟下行和內外形勢壓力下,私募基金仍得以“逆勢增長”。

  權威數據顯示,截至2020年底,已登記管理人2.46萬家,已備案私募基金9.68萬只,管理規模15.97萬億元。

  截至2020年三季度,私募股權基金、創業投資基金累計投資于境內未上市未掛牌企業股權、新三板企業股權和再融資項目數量達13.2萬個ballBET體育官方登錄_90足球滾球比分直播,為實體經濟形成股權資本金7.88萬億元。

  不過,在私募基金行業在快速發展同時ballBET體育官方登錄_90足球滾球比分直播,也伴隨著各種亂象,包括公開或變相公開募集資金、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、利益輸送、自融自擔等,甚至出現侵占、挪用基金財產、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法違規行為,行業風險逐步顯現。

  近年來,以“阜興系”、“金誠系”為代表的典型風險事件,這些都對行業聲譽和良性生態產生了重大的負面影響。過去一年,證監會和中基協持續推進“扶優限劣”行動,注銷了一大批失聯和違規私募。

  1月8日晚間,中基協連發兩則公告,對北京優選財富等11家不能持續符合管理人登記要求的私募基金管理人注銷登記,同時公布了中經國投等20家疑似失聯私募機構名單。

  進一步加強私募基金監管,嚴厲打擊各類違法違規行為,嚴控私募基金增量風險,穩妥化解存量風險,提升行業規范發展水平,保護投資者及相關當事人合法權益,去年下半年,證監會起草了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》。

  2020年9月11日至10月10日,證監會開始向社會公開征求意見,同時通過書面征求意見、召開座談會等形式充分聽取各方意見。證監會逐條認真研究意見,其中絕大多數已吸收予以采納。

  “本次發布《規定》是貫徹落實有關防范化解私募基金行業風險要求的重要舉措之一,其將進一步引導私募基金行業樹立底線意識、合規意識,對于優化私募基金行業生態也具有積極意義?!闭劶按舜嗡侥急O管新規的出臺,證監會相關負責人解釋稱。

  下一步,證監會將按照“建制度、不干預、零容忍”總體要求,進一步完善私募基金法律法規體系,夯實加強私募基金監管的制度基礎。同時,還將加大政策支持力度,統籌加強私募基金監管和促進行業規范可持續發展,進一步發揮私募基金在提高直接融資比重、支持創業創新、服務實體經濟和居民財富管理等方面的重要作用。

責任編輯:逯文云

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