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  原標題:廣東證監局對萬聯證券出具警示函:責令認真核查執業中問題

  證監會廣東監管局發布行政監管措施決定書,決定對萬聯證券采取出具警示函的監督管理措施,責令認真核查執業中存在的問題,制定切實可行的整改措施。

  附:中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書 〔2020〕132號

  關于對萬聯證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

  萬聯證券股份有限公司:

  你公司是負責廣東中鈺科技股份有限公司(以下簡稱中鈺科技或公司)持續督導工作的主辦券商,持續督導期間為2016年4月12日至2019年4月4日。中鈺科技因信息披露違法違規被我局作出行政處罰,經查明,中鈺科技存在以下違法事實:

  一、2015年年度報告虛增利潤。2015年,中鈺科技通過虛構20份與國網省屬分公司簽訂的銷售合同及16份對應的采購合同,虛構業務收入70,367,116.55元,虛構成本46,459,251.42元188ok體育怎么玩_bck體育官網網址,導致2015年度財務報告虛增利潤23,907,865.13元,占當期利潤總額的77%。

  二、關聯交易未及時履行審議程序和信息披露義務。2015年,中鈺科技與公司實際控制人吳明玉實際控制、并由葉某云代持股權的深圳東禾微科技有限公司(以下簡稱東禾微)、北京清大華康電子技術有限責任公司(以下簡稱清大華康)發生直接非經營性資金拆借共98次,關聯交易金額合計349,710,264.38元,占公司2015年年報披露期末凈資產的185.40%。2016年上半年,公司與關聯方東禾微、清大華康發生直接非經營性資金拆借共32次,關聯交易金額合計129,582,700元,占公司2016年半年報披露期末凈資產的67.18%。對于上述關聯交易事項,中鈺科技未及時履行內部審議程序和臨時報告披露義務,也未在相關定期報告中完整披露。

  中鈺科技的相關行為,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第二十條的規定,構成《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第六十條所述情形。

  你公司作為中鈺科技時任主辦券商,在對其信息披露文件進行事前審查、持續督導其規范履行信息披露義務和完善公司治理機制等過程中,未能勤勉盡責、嚴格履行法定職責,未能及時關注到公司上述違法違規行為并督促其采取有效措施予以整改,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第五十四條的規定。

  根據《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第六十二條的規定188ok體育怎么玩_bck體育官網網址,我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施,責令你公司認真核查執業中存在的問題,制定切實可行的整改措施,并于收到本決定書之日起30日內書面報告我局。你公司及相關人員應當認真吸取教訓,切實加強證券法律法規學習,強化風險意識,提高執業質量,杜絕類似事件再次發生。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  廣東證監局

  2020年9月23日

責任編輯:張玫

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