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  原標題:半年凈利潤下滑近九成!再收罰單,資管業務存四大違規,總助等高管遭警示

  又一家券商因資管業務違規受到監管層處罰。

  8月28日河南證監局公布對中原證券的“罰單”,因公司資管業務存在四類問題,河南證監局決定對中原證券實施責令改正的行政監管措施,公司時任總裁助理等三名高管也收到警示函。

  值得注意的是,8月27日中原證券公布的半年度報告顯示,上半年公司因受計提減值準備同比增加等因素影響,凈利潤同比下滑近九成。鑒于多數上市券商上半年營收、凈利潤實現雙增長,中原證券的業績異動引人關注。

  資管業務存四項違規

  公司及相關高管收罰單

  河南證監局官網顯示,經查發現中原證券資產管理業務存在以下違規問題:一是對投資標的的真實性核查不足,盡職調查缺失;二是債券交易管控存在漏洞;三是投資運作違反合同約定的投資策略;四是未能有效規避利益沖突。

  圖片來源:河南證監局官網

  河南證監局指出,上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第六條、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第87號)第三條第一款,《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第六十八條、第七十一條的規定。

  按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,河南證監局決定責令中原證券對上述問題予以改正,并表示公司應高度重視,采取有效措施積極整改并開展內部合規檢查,于2020年10月31日前就整改完成情況及合規檢查情況提交書面報告。

  作為公司資管業務的相關負責人,中原證券三名高管8月28日也收到了河南證監局的罰單。

  圖片來源:河南證監局官網

  河南證監局公布的行政監管措施決定書顯示,中原證券時任資產管理業務部門負責人張愛民、時任分管高級管理人員朱建民以及分管資產管理業務的時任總裁助理王曉剛,對公司上述問題負有管理責任狗萬體育app平臺_bti體育世界杯,按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,河南證監局決定對上述三人實施出具警示函的行政監管措施。

  上半年凈利潤下滑近九成

  從業績來看,中原證券是上半年上市券商中少有的營收、凈利雙雙同比下滑的券商,其上半年凈利潤同比降幅接近九成。

  根據中原證券披露的半年報,2020年上半年公司實現營業收入12.50億元,同比下滑2.89%;實現歸屬于母公司股東的凈利潤3085.08萬元,同比下滑87.14%。截至2020年6月30日,公司總資產合計476.57億元,其中歸屬于母公司股東的權益97.06億元。

  圖片來源:中原證券2020年半年報

  對于凈利潤下滑,中原證券表示主要受資本市場波動影響狗萬體育app平臺_bti體育世界杯,自營及境外業務收入同比下降,公司計提減值準備同比增加。上半年中原證券自營業務收入合計0.50億元,同比減少1.85億元;境外業務收入合計-0.45億元,減少1.27億元。上半年中原證券信用減值損失增加6003.59萬元,增幅74.70%,主要為股票質押業務預期信用損失增加。

  根據中原證券此前披露的公告,公司2020年第二季度合并報表計提資產減值準備共計6267.15萬元,減少2020年第二季度利潤總額6267.15萬元,其中對買入返售金融資產計提減值準備4763.92萬元,主要對涉及新光圓成股份有限公司(該股票已被實施*ST)、廣東股份有限公司、深圳市科陸電子科技股份有限公司(該股票已被實施*ST)的股票質押業務計提減值準備3868.67萬元以及信用風險較低的股票質押業務按模型計提減值準備894.38萬元。

  中原證券在半年報中表示,下半年公司固定收益投資業務將結合市場變化,適時調整投資策略,合理避免由于市場波動所引發的利潤較大回撤或損失。通過綜合運用各種衍生工具的投資組合,有效對沖利率風險,增加盈利機會。

  中原證券通過子公司中州國際及其子公司開展境外業務,對于下半年境外業務,公司表示,中州國際將繼續以輕資產、低風險業務為主攻方向,加強境內外市場融資服務能力,完善合規風控體系,主動降低杠桿和化解風險。

  

  

  

  

責任編輯:李鐵民

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