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  原標題:恒泰證券“配資合作”往事:內部人“二道轉手”36個賬戶,2億融資東窗事發牽出真相

  來源:資本深潛號

  作者 孫建楠

  券商與配資公司的“合作”,浮水水面。

  近日,證監會一份罰單顯示,恒泰證券機構交易部高管與民間配資機構一度對接業務,非法借用36個恒泰證券客戶賬戶庫博體育在線平臺_皇冠真人游戲,最后產生賬戶糾紛。

  我們來看看這條利益鏈如何打造的!

  01

  組建“業務七人組”

  核心涉案人員來自恒泰證券機構交易部,該部門副總經理余安義、區域經理陳禕杰以及客戶經理張超。

  機構交易的職責為“制定、完善機構交易部管理制度,開發維護機構業務;協調與各部門間的業務關系,做好營銷工作的后臺支持與保障工作;執行公司有關機構業務的規劃”。

  事件緣起于2018年。當時,余安義通過恒泰證券子公司——上海盈沃投資管理有限公司的總經理認識了一位叫杜某艷的人士,她是鳳鳴同創(北京)資產管理有限公司董事長。

  上述總經理安排陳禕杰與杜某艷對接具體業務。

  2018年2月,出現另一家機構,讓這場業務對接涉及了非法配資。

  深圳前海眾恒智富資產管理有限公司實際控制人許某華向杜某艷提出借用證券賬戶并配資的需求,杜某艷便將此業務介紹給陳禕杰。

  于是,陳禕杰隨后指定其下屬,擔任客戶經理的張超負責具體工作,之后陳禕杰、張超與杜某艷組建了微信群,還拉來了另外四個人,以恒泰證券名義接洽客戶。

  值得注意的是,上述新拉來的四人中,有一人并沒有與恒泰證券簽訂勞動合同。

  02

  操作36個賬戶

  2018年3月至6月期間,恒泰張超團隊為杜某艷介紹的賬戶借用業務陸續招攬了36個恒泰證券客戶賬戶。

  話術上庫博體育在線平臺_皇冠真人游戲,張超的策略是:以恒泰證券某資金項目為名,向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件,而非以其個人名義。

  最為重要的是,上述賬戶所有人并不知道實情。

  罰單顯示,在未告知客戶實際使用人身份的情況下,張超陸續將上述36個客戶的證券賬戶、資金賬戶及密碼匯總,分批由陳禕杰交給杜某艷,再由杜某艷提供給許某華使用。

  可以看出,恒泰證券工作人員將賬戶權限,交給外部的“合作方”,再“二道轉手”交給了第三方。

  其中35個客戶賬戶被許某華用于買賣“歐浦智網”“大晟文化”“索菱股份”“”和“中珠醫療”等股票。

  在此期間,恒泰的陳禕杰、張超還負責溝通協調上述客戶賬戶在借用過程中因配資產生的利息支付、補倉等事項。

  03

  賬戶糾紛出現,東窗事發

  上述配資活動緣起恒泰機構交易部副總經理余安義的“對接”。

  2018年3月17日,余安義受到陳禕杰發來的微信截圖,顯示一個保證金的信息:“張某宴”銀行賬戶向“袁某眉”銀行賬戶轉入3500萬保證金。

  需要說明的是,“張某宴”銀行賬戶系被借用賬戶及配資所用的保證金賬戶,“袁某眉”銀行賬戶是恒泰張超用于接收保證金并轉至出借賬戶的過橋賬戶。

  換言之,上述兩個賬戶的持有人,根本不是恒泰的客戶。

  正在上述情況下,恒泰陳禕杰向主管余安義盡快協調2億元融資,但后者并未提出疑問。

  罰單顯示,雖然出現“保證金”字樣等異常情況,余安義未充分關注,僅回復“我問下,現在資金緊張”,余安義應當知悉非法借用賬戶行為,但因未盡工作職責而未能發現。

  證監會罰單指出,余安義作為部門負責人,未能關注截圖內容并及時在早期發現賬戶借用及配資活動,直至賬戶糾紛發生后才向上級匯報,系在其職責范圍內放任違法行為的發生。

  罰單中還認定:恒泰證券內設部門機構交易部的張超、陳禕杰業務團隊在履職過程中以恒泰證券的名義對外承攬賬戶借用業務,按照需求招攬多個客戶賬戶并提供給他人使用,由此產生的業務收入最終歸屬于恒泰證券,相關業務團隊的行為應視為恒泰證券的單位行為。

  最終,恒泰證券遭給予警告,并處以100萬元罰款。余安義和陳禕杰被給予警告,并處以10萬元罰款;張超亦被予以警告,并處以3萬元罰款。

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責任編輯:張熠

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